繼華為遭遇美國商務部實體名單限制后，近日,美商務部將28家中國實體列入名單。其中受影響企業共有8家，包括視頻監控領域的海康威視、大華股份，AI領域的科大訊飛、曠視科技、商湯科技、依圖科技、美亞柏科、頤信科技等。
智達跨境風險合規委員會委員戴子軍在接受《中國貿易報》記者采訪時表示，對于被列入實體清單的企業，美國企業不得與其進行限制領域的交易，而美國以外的實體與實體清單中的實體在限制領域內進行交易時，如果達到一定標準，同樣需遵循美國的貿易規則，否則也將面臨美國供應商終止交易的風險。如果企業違反《出口管理條例》，將可能受到美國政府的處罰，該類處罰主要包括發出警告通知書、處以行政罰款（以違法事項的法定最高處罰金額為上限），情節嚴重的還會涉及刑事犯罪。
中國企業該如何應對美國的實體清單？戴子軍認為，企業應從兩方面著手。一方面是實體清單移除。企業被納入名單后，可與美國商務部進行溝通要求移除，或在適當情況下，通過證明列入清單的決定損害了美國供應商或者美國客戶的利益，要求發放臨時性一般許可，以恢復供應。
但申請實體清單移除并不容易，美國最終用戶審查委員會每年對實體清單進行至少一次審查，以確定增加、移除或修改任何列入清單的實體。在決定移除或修改實體清單條目時，美國最終用戶審查委員會成員一致同意方能作出決定，因此移除的門檻相當高。
另一方面是采取積極措施，解決供應鏈穩定性問題。企業可以提前合理部署供應鏈，或積極開展自主研發，以有效確保企業可持續性發展。目前，相關企業在供應鏈依賴上做了很多改善工作。據了解，海康威視加強了物料替代工作，建立和完善了遵循全球主要經濟體出口管制規定的合規體系。對所有美國物料做了梳理，全面開展了美國元器件的替代工作。大華股份也表示， 對于少部分不能替代的物料，正提供功能基本相同或相似的產品解決方案，例如在AI主控芯片的替代中，用多核并聯處理的方式替代單核芯片，力求在實現類似效果的同時做到成本可控。科大訊飛公司董事長劉慶峰表示，公司對被列入實體清單一事已有預案，重點在開放創新平臺和深度學習模型訓練服務器的國產化方案、C端智能硬件及操作系統的方案切換等方面。
“若企業在供應鏈上不依賴美國設備或技術，則被列入清單的可能性較小。若企業在較大程度上依賴于美國供應鏈，列入清單的可能性更大，企業可以借此機會對自身供應鏈進行整理，避免實體清單給企業經營造成較大影響。”JLG伯盛仲合律師事務所律師史蒂夫對此提出了自己的看法。
此外，即使中國企業被列入實體清單，只要交易標的不在限制領域內，其他企業則可繼續與中國企業合作，不受實體清單和出口管制的影響。戴子軍稱，企業應重視識別相關交易，出售產品時，若購買方未被列入美國的實體清單，即便中國企業擬出售的物項屬于《出口管理條例》范圍，相關出售交易仍可繼續進行，違規風險較小。當購買產品時，中國企業應識別擬購買的物項是否屬于《出口管理條例》范圍。若屬于受控物項，應提示出售方積極向工業與安全局申請許可證。若出售方申請被拒絕，應停止購買交易。若購買物項不屬于《出口管理條例》范圍，或出售方已取得美國許可證，則交易不會違反《出口管理條例》相關規定。
戴子軍指出，短期內，實體名單會對相關企業帶來負面影響。但長期來看，該制裁措施對中國相關產業并非全是壞事。因為美國貿易摩擦大棒揮向中國企業時，將會加速企業走出去步伐，增強企業國際化經營能力。
“中國企業若想在海外市場行穩致遠，要保證業務能力的充分自主性，同時建立完善有效的貿易合規體系。只有正確理解貿易合規的具體要求，才能使企業在經營中直面挑戰，牢牢控制風險。”史蒂夫表示。
消息來源：中國貿易報
